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齊魯股權(quán)交易中心會(huì)員管理規(guī)則

第一章 總則
第一條  為規(guī)范中介機(jī)構(gòu)在齊魯股權(quán)交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“齊魯股交中心”）從事相關(guān)業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 中介機(jī)構(gòu)在齊魯股交中心開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向齊魯股交中心申請(qǐng)備案，成為會(huì)員，并在備案的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)。
未經(jīng)備案的中介機(jī)構(gòu)不得在齊魯股交中心開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三條 會(huì)員參與齊魯股交中心私募證券相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守法律法規(guī)、規(guī)范性文件和齊魯股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受齊魯股交中心自律管理。
第二章 會(huì)員資格申請(qǐng)
第四條  齊魯股交中心會(huì)員分為業(yè)務(wù)會(huì)員和戰(zhàn)略會(huì)員，業(yè)務(wù)會(huì)員代碼以Y開(kāi)頭，戰(zhàn)略會(huì)員代碼以Z開(kāi)頭。
業(yè)務(wù)會(huì)員包括推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員及專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員。
第五條  申請(qǐng)成為齊魯股交中心會(huì)員，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：
（一）依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；
（二）具有良好信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；
（三）認(rèn)可并執(zhí)行齊魯股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則；
（四）不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門(mén)或其他部門(mén)的行政處罰；
（五）齊魯股交中心要求的其他條件。
第六條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員可在齊魯股交中心從事以下部分或全部業(yè)務(wù)：掛牌推薦、股票發(fā)行、公司債券承銷(xiāo)以及齊魯股交中心規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
第七條  申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員的，除第五條規(guī)定外還應(yīng)符合以下要求：
（一）依法批準(zhǔn)設(shè)立的，具有一定規(guī)模的金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)齊魯股交中心認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)；
（二）設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)部門(mén)，配備合格專(zhuān)業(yè)人員；
（三）建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、掛牌企業(yè)后續(xù)跟蹤制度等；
（五）具有開(kāi)展公司掛牌上市、投資咨詢(xún)或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；
（六）齊魯股交中心規(guī)定的其他條件。
第八條  專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員可為企業(yè)在齊魯股權(quán)交中心進(jìn)行股權(quán)掛牌、發(fā)行股票及公司債券等過(guò)程中提供法律、審計(jì)或資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)。
第九條  申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備本規(guī)則第五條所規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備熟悉股權(quán)掛牌、私募證券發(fā)行等證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)人員。
第十條  戰(zhàn)略會(huì)員是指經(jīng)齊魯股交中心備案，與齊魯股交中心簽訂合作協(xié)議，擬投資于齊魯股交中心市場(chǎng)股權(quán)或債權(quán)產(chǎn)品，或參與齊魯股交中心其他相關(guān)業(yè)務(wù)的銀行、投資公司和私募股權(quán)投資基金等機(jī)構(gòu)或組織。
第十一條 申請(qǐng)成為齊魯股交中心會(huì)員，應(yīng)提交相關(guān)申請(qǐng)文件。申請(qǐng)文件符合要求的，齊魯股交中心予以受理，并自受理之日起五個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意備案的決定。
齊魯股交中心同意備案為會(huì)員的，向其發(fā)放會(huì)員證書(shū)并公告基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況等。公告后，會(huì)員可在公告范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)。
第十二條  會(huì)員申請(qǐng)名稱(chēng)變更登記，應(yīng)當(dāng)向齊魯股交中心提交變更備案文件，符合要求的齊魯股交中心換發(fā)會(huì)員證書(shū)并予以公告。
第十三條  業(yè)務(wù)會(huì)員終止其在齊魯股交中心業(yè)務(wù)的，應(yīng)制定業(yè)務(wù)處置方案，做好業(yè)務(wù)終止后續(xù)處置工作，并將處置方案、處置情況及時(shí)報(bào)告齊魯股交中心。未經(jīng)報(bào)告擅自終止的，將永久撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。
第三章 業(yè)務(wù)管理
第十四條  業(yè)務(wù)會(huì)員開(kāi)展齊魯股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
第十五條  業(yè)務(wù)會(huì)員及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)展齊魯股交中心業(yè)務(wù)中獲取的非公開(kāi)信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益。
第十六條  業(yè)務(wù)會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和保密意識(shí)。
第十七條  業(yè)務(wù)會(huì)員應(yīng)按齊魯股交中心要求在齊魯股交中心指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受齊魯股交中心處分等信息。
第十八條  業(yè)務(wù)會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)齊魯股交中心要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告齊魯股交中心。
第十九條  業(yè)務(wù)會(huì)員應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加齊魯股交中心舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第二十條  推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員推薦企業(yè)掛牌，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。
第二十一條  推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確調(diào)查的基礎(chǔ)上出具報(bào)告。
第二十二條  推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)配備合格專(zhuān)業(yè)人員，建立健全掛牌公司跟蹤制度，勤勉履行跟蹤掛牌公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等跟蹤職責(zé)。
第四章 日常管理
第二十三條  會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定一名會(huì)員代表，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與齊魯股交中心的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
指定會(huì)員代表發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告齊魯股交中心。
第二十四條 會(huì)員向齊魯股交中心報(bào)送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第二十五條  業(yè)務(wù)會(huì)員應(yīng)當(dāng)向齊魯股交中心履行下列定期報(bào)告義務(wù)：
（一）每年年檢時(shí)報(bào)送從事齊魯股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；
（二）齊魯股交中心規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
第二十六條  業(yè)務(wù)會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)從事齊魯股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行自查，并提交專(zhuān)項(xiàng)自查報(bào)告。
第二十七條  齊魯股交中心可根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二十八條  會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合齊魯股交中心監(jiān)管，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料。
第二十九條  齊魯股交中心對(duì)會(huì)員執(zhí)業(yè)能力和服務(wù)情況實(shí)施考核評(píng)級(jí)，考評(píng)結(jié)果將記入齊魯股交中心會(huì)員考核誠(chéng)信檔案。
第三十條  會(huì)員應(yīng)按照規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與收費(fèi)方式，按時(shí)交納相關(guān)費(fèi)用。
第三十一條  會(huì)員欠繳齊魯股交中心相關(guān)費(fèi)用的，齊魯股交中心可視情況暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。
第五章 紀(jì)律處分
第三十二條  會(huì)員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本規(guī)則的，齊魯股交中心視情況可采取談話提醒、警告、通報(bào)批評(píng)、暫停會(huì)員資格、終止會(huì)員資格等監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。
第六章 附則
第三十三條  本規(guī)則由齊魯股交中心負(fù)責(zé)解釋。
第三十四條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

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