證券時(shí)報(bào)記者程丹
被稱(chēng)為“新漢柜”的武漢股權(quán)托管交易中心（簡(jiǎn)稱(chēng)“武交中心”）是湖北省扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分。截至2020年9月10日，武交中心已為455家托管掛牌企業(yè)完成股權(quán)融資2779筆，實(shí)現(xiàn)融資總額1283.78億元，其中，股權(quán)直接融資491.10億元，股權(quán)質(zhì)押融資792.68億元。
在新冠疫情影響下如何助力中小企業(yè)解決融資難問(wèn)題？如何對(duì)接多層次資本市場(chǎng)？如何化解潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)？帶著這些問(wèn)題，證券時(shí)報(bào)記者專(zhuān)訪了武漢股權(quán)托管交易中心董事長(zhǎng)龔波。
設(shè)立特色板塊服務(wù)各類(lèi)企業(yè)發(fā)展
證券時(shí)報(bào)記者：武交中心探索創(chuàng)新內(nèi)設(shè)板塊層級(jí)，以滿足不同企業(yè)的發(fā)展需要，您能簡(jiǎn)單介紹下相關(guān)板塊的情況嗎？
龔波：為滿足不同成長(zhǎng)階段、不同規(guī)模實(shí)力、不同產(chǎn)業(yè)類(lèi)型、不同發(fā)展訴求的中小微企業(yè)的個(gè)性化需要，武交中心因地制宜探索創(chuàng)新內(nèi)設(shè)板塊層級(jí)，先后在業(yè)內(nèi)率先推出了“股份公司板”“科技板”“青創(chuàng)板”“海創(chuàng)板”“種子企業(yè)板”等多個(gè)特色板塊。
“股份公司板”全部都是經(jīng)過(guò)了股改、建立了現(xiàn)代企業(yè)制度的股份有限公司；“科技板”是為作為科教大省的湖北省內(nèi)大量還沒(méi)有進(jìn)行股份制改造、但同樣具有規(guī)范培育和融資需求的科技型企業(yè)打造的專(zhuān)門(mén)板塊，允許有限責(zé)任公司申請(qǐng)直接掛牌，待時(shí)機(jī)成熟后再進(jìn)行股份制改造，掛牌的都是具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)，可專(zhuān)享科技貸款、創(chuàng)業(yè)投資、債券發(fā)行等融資產(chǎn)品服務(wù)；“青創(chuàng)板”是由團(tuán)省委青年創(chuàng)業(yè)就業(yè)促進(jìn)中心與武交中心聯(lián)合打造的、為支持大學(xué)生為主體的青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)定制的特色板塊；“海創(chuàng)板”是專(zhuān)為服務(wù)海外留學(xué)歸國(guó)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，從資本市場(chǎng)層面落實(shí)我省對(duì)外開(kāi)放發(fā)展戰(zhàn)略而設(shè)立的板塊，其主要掛牌對(duì)象為海外留學(xué)歸國(guó)人員創(chuàng)辦或發(fā)揮核心骨干作用的，處于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域高質(zhì)量、高科技、高成長(zhǎng)型企業(yè)；“種子企業(yè)板”是從上市培育、服務(wù)湖北省“上市倍增計(jì)劃”出發(fā)設(shè)立，板塊以培育上市企業(yè)為目標(biāo)，建成湖北省上市后備重點(diǎn)企業(yè)的資源倉(cāng)庫(kù)和種子基地。
截至2020年9月10日，武交中心累計(jì)托管登記企業(yè)6325家，托管總股本1776.68億股；掛牌企業(yè)總數(shù)5638家、掛牌項(xiàng)目6個(gè)，其中，“種子企業(yè)板”36家，“股份公司板”3012家，“科技板”2434家，“青創(chuàng)板”116家、項(xiàng)目6個(gè)，“海創(chuàng)板”40家；共成交122.37億股，成交總額240.51億元；已為455家托管掛牌企業(yè)完成股權(quán)融資2779筆，實(shí)現(xiàn)融資總額1283.78億元，其中，股權(quán)直接融資491.10億元，股權(quán)質(zhì)押融資792.68億元。在全國(guó)已經(jīng)設(shè)立運(yùn)營(yíng)的34家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)中，武交中心的托管、掛牌、交易、融資、縣域特色產(chǎn)業(yè)板塊等主要業(yè)務(wù)指標(biāo)均居于前列，已發(fā)展成為在全國(guó)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)具有廣泛影響力的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
最近，武交中心正籌劃引導(dǎo)全省種子企業(yè)、上市后備公司、行業(yè)細(xì)分隱形冠軍企業(yè)和科技小巨人企業(yè)等優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)入武交中心掛牌，即將推出“科技創(chuàng)新專(zhuān)板”“隱形冠軍企業(yè)板”“荊楚優(yōu)品企業(yè)板”等更高質(zhì)量掛牌企業(yè)新板塊。
證券時(shí)報(bào)記者：湖北區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)通過(guò)對(duì)接縣域金融工程達(dá)到了較好的效果，請(qǐng)介紹下這方面的情況？
龔波：湖北區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)通過(guò)對(duì)接縣域金融工程，將資本市場(chǎng)服務(wù)觸角下沉到最基層的縣域中小微企業(yè)，著力打通金融活水流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)的“最后一公里”的創(chuàng)新探索和成效，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)等各級(jí)監(jiān)管部門(mén)的充分肯定，被譽(yù)為“湖北模式”向全國(guó)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)推廣。
截至目前，湖北四板掛牌企業(yè)區(qū)域分布已覆蓋全省17個(gè)市、州、林區(qū)，覆蓋率達(dá)到100%；縣域掛牌企業(yè)覆蓋全省103個(gè)縣級(jí)行政區(qū)域中的102個(gè)，縣域覆蓋率達(dá)到99.03%；縣域掛牌企業(yè)5119家，占中心掛牌企業(yè)總數(shù)的90.79%；縣域企業(yè)共完成股權(quán)融資1031.67億元，占中心融資總額的80.36%。全省已陸續(xù)形成通山、紅安等108個(gè)縣（市）域特色產(chǎn)業(yè)板塊。
另外，已有來(lái)自全省貧困縣的543家企業(yè)登陸武交中心掛牌，全省17個(gè)貧困縣四板掛牌縣域覆蓋率達(dá)到100%；共成交3.01億股，成交總額4.66億元；已為貧困縣四板企業(yè)完成股權(quán)融資175筆，實(shí)現(xiàn)融資總額17.85億元，其中，股權(quán)直接融資1.56億元，股權(quán)質(zhì)押融資16.29億元。
非上市企業(yè)的股權(quán)由于不易確權(quán)和估值，流動(dòng)性較差，且不易變現(xiàn)，被業(yè)界稱(chēng)為“休眠資產(chǎn)”。武交中心在規(guī)范開(kāi)展企業(yè)股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，積極探索盤(pán)活企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)，為托管掛牌企業(yè)提供股權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)，拓寬企業(yè)融資渠道，緩解企業(yè)融資難題。截至目前，武交中心已通過(guò)提供確權(quán)登記出質(zhì)、制定股權(quán)質(zhì)押融資方案、尋求銀行信貸支持、出具托管股權(quán)憑證、辦理股權(quán)凍結(jié)和解凍等方式，已累計(jì)為托管掛牌企業(yè)辦理股權(quán)質(zhì)押融資總額792.68億元?！肮蓹?quán)質(zhì)押融資”已成為武交中心一大服務(wù)特色和亮點(diǎn)，受到中小微企業(yè)特別是抵押物普遍不足的初創(chuàng)企業(yè)和輕資產(chǎn)型科技企業(yè)的歡迎。
應(yīng)對(duì)新冠疫情六方面增強(qiáng)市場(chǎng)服務(wù)功能
證券時(shí)報(bào)記者：今年爆發(fā)的新冠疫情，對(duì)武漢乃至湖北的經(jīng)濟(jì)和企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了一定的影響，武交中心在幫扶企業(yè)方面做了哪些工作？
龔波：今年疫情期間，武交中心主要做了六件事，一是出臺(tái)惠企政策。2月8日，為了幫助紓解掛牌企業(yè)和會(huì)員機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體面臨的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難，武交中心及時(shí)發(fā)布了《關(guān)于共同做好疫情防控、支持市場(chǎng)主體發(fā)展的公告》，推出了加強(qiáng)線上服務(wù)支持、減免收取服務(wù)費(fèi)用、增強(qiáng)融智賦能支持等八項(xiàng)應(yīng)急措施，與相關(guān)市場(chǎng)主體同舟共濟(jì)、共克時(shí)艱。
二是開(kāi)通遠(yuǎn)程服務(wù)。及時(shí)為客戶開(kāi)通了全業(yè)務(wù)鏈的在線咨詢和非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理通道，保障了疫情期間平臺(tái)功能不停擺，市場(chǎng)服務(wù)不中斷。
三是穩(wěn)定市場(chǎng)運(yùn)行。地處新冠疫情中心區(qū)的武交中心克服疫情特殊困難，在努力做好防疫抗疫工作的同時(shí)，維護(hù)股權(quán)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，繼續(xù)發(fā)揮服務(wù)地方中小微企業(yè)的功能作用。1至8月，武交中心新增掛牌企業(yè)68家，其中，股份公司板61家，科技板7家；新增托管登記企業(yè)206家，新增托管總股本94.63億股；新增交易9.64億股，新增成交金額15.78億元；共為59家企業(yè)完成股權(quán)融資183筆，新增股權(quán)融資總金額175.13億元，其中，新增股權(quán)直接融資28.28億元，新增股權(quán)質(zhì)押融資146.85億元。
四是提供融智服務(wù)。3月中旬開(kāi)始，省地方金融監(jiān)管局、深圳證券交易所、中國(guó)資本市場(chǎng)學(xué)院、深圳證券信息有限公司、武交中心和湖北資本市場(chǎng)學(xué)院聯(lián)合推出了“‘共戰(zhàn)疫、助成長(zhǎng)’湖北中小企業(yè)線上培訓(xùn)”連續(xù)四場(chǎng)高質(zhì)量的網(wǎng)絡(luò)直播課程，社會(huì)反響熱烈，取得良好效果。湖北資本市場(chǎng)學(xué)院“微課在線”已連續(xù)播出20多節(jié)公益課程。與湖北省農(nóng)信聯(lián)社聯(lián)合舉辦了“全省農(nóng)商銀行線上股權(quán)托管培訓(xùn)”。疫情期間，武交中心還在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)和全國(guó)同業(yè)機(jī)構(gòu)的支持下，牽頭完成了“全國(guó)四板市場(chǎng)培訓(xùn)課程體系庫(kù)”建設(shè)，共征集到17個(gè)省市四板機(jī)構(gòu)提供的首批178個(gè)培訓(xùn)課程和課件，并進(jìn)行了整理和編排。
五是上線“四板優(yōu)品”。疫情期間，武交中心全資設(shè)立的湖北四板優(yōu)品匯及時(shí)推廣了“利川紅”“恩施玉露”“英山云霧”“咸寧松峰茶”等多家掛牌企業(yè)的名優(yōu)春茶產(chǎn)品；新搭建的“四板優(yōu)品商城”已上線“米婆婆米酒”“潛江小龍蝦”等國(guó)家地理標(biāo)志名優(yōu)產(chǎn)品和“鶴峰野生茶”“保康核桃油”等愛(ài)心扶貧產(chǎn)品，緩解了因疫情導(dǎo)致的農(nóng)產(chǎn)品滯銷(xiāo)難題，增強(qiáng)了涉農(nóng)掛牌企業(yè)的獲得感。
六是搭建并購(gòu)平臺(tái)。4月18日，武交中心牽頭組建了中國(guó)并購(gòu)公會(huì)湖北工作委員會(huì)；為助力我省中小企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)提供并購(gòu)、融資和訂單服務(wù)的“網(wǎng)易財(cái)經(jīng)”系列路演活動(dòng)已于5月份開(kāi)始啟動(dòng)。5月19日、7月17日，由全聯(lián)并購(gòu)公會(huì)、中國(guó)金融博物館、網(wǎng)易財(cái)經(jīng)、武交中心聯(lián)合舉辦的兩場(chǎng)“資智援鄂”網(wǎng)易財(cái)經(jīng)企業(yè)路演湖北專(zhuān)場(chǎng)活動(dòng)在網(wǎng)易財(cái)經(jīng)頻道成功舉辦，旨在為受疫情影響的湖北企業(yè)提供低成本、高效率的融資融智服務(wù)，幫助中小企業(yè)共克時(shí)艱，支持我省民營(yíng)企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)、疫后重建。兩場(chǎng)路演直播分別獲得超過(guò)11萬(wàn)人次、25萬(wàn)人次在線收看。參加路演的共9家企業(yè)通過(guò)這一活動(dòng)提升了市場(chǎng)知名度，得到了產(chǎn)業(yè)和金融專(zhuān)家的咨詢指導(dǎo)，部分企業(yè)在路演一結(jié)束就獲得了投資機(jī)構(gòu)的關(guān)注和青睞。
全方位對(duì)接多層次資本市場(chǎng)
證券時(shí)報(bào)記者：能夠上市是不少企業(yè)的夢(mèng)想，在幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市夢(mèng)想方面，武交中心有哪些舉措？
龔波：目前，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)對(duì)于滬深交易所主板、中小板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及新三板，主要是起到培育和孵化后備上市企業(yè)資源的作用。此外，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可以承接新三板摘牌企業(yè)的股權(quán)掛牌和登記托管。湖北區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)一直積極主動(dòng)與滬深交易所、新三板、中證登等全國(guó)性證券交易場(chǎng)所和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系，建立了較為經(jīng)常的溝通機(jī)制。
一是積極引導(dǎo)掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板新三板、申報(bào)IPO、參與上市并購(gòu)，逐步走上更高層級(jí)資本市場(chǎng)。截至目前，武交中心掛牌企業(yè)中有46家摘牌擬轉(zhuǎn)新三板，其中，26家已經(jīng)成功轉(zhuǎn)板至新三板，20家正在申報(bào)掛牌新三板；另有2家企業(yè)停牌擬申報(bào)創(chuàng)業(yè)板IPO。武交中心通過(guò)為企業(yè)提供系統(tǒng)資本運(yùn)作方案，幫助奇致激光公司2015年成功登陸“新三板”，隨即成為首批“創(chuàng)新層”企業(yè)。2016年，武交中心幫助玉龍機(jī)械公司通過(guò)由上市公司星光農(nóng)機(jī)以股權(quán)并購(gòu)的方式成功進(jìn)入主板市場(chǎng)。
二是通過(guò)深交所下屬公司——深圳證券信息有限公司作為股東的資源進(jìn)行對(duì)接，截至2020年8月底，深交所委派專(zhuān)家共參加武交中心企業(yè)掛牌審核會(huì)85次，審核企業(yè)2207家；深圳證券信息有限公司聯(lián)合武交中心，通過(guò)中國(guó)高新科技金融信息服務(wù)平臺(tái)舉辦了16場(chǎng)四板企業(yè)路演活動(dòng)，路演企業(yè)90家，其中有17家企業(yè)已成功融資10133.5萬(wàn)元。
三是組織掛牌企業(yè)走進(jìn)交易所，如組織湖北“青創(chuàng)板”企業(yè)家代表赴深圳證券交易所考察并接受培訓(xùn)，增長(zhǎng)資本市場(chǎng)認(rèn)知、感受場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所氛圍。
四是與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家保持了較為經(jīng)常的工作溝通和業(yè)務(wù)聯(lián)系，請(qǐng)其來(lái)湖北調(diào)研并出席培訓(xùn)報(bào)告會(huì)、金融博覽會(huì)等活動(dòng)，雙方還舉行過(guò)正式的戰(zhàn)略合作會(huì)談。
五是武交中心已經(jīng)成為中證報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)參與人，與中證報(bào)價(jià)合作探索開(kāi)展私募產(chǎn)品發(fā)行、轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)。
同時(shí)，2019年以來(lái)，武交中心積極爭(zhēng)取省地方金融監(jiān)管局、省科技廳等政府部門(mén)的指導(dǎo)和支持，起草了“科技創(chuàng)新專(zhuān)板”設(shè)立方案，并根據(jù)省地方金融監(jiān)管局、省科技廳相關(guān)意見(jiàn)完成方案修訂。同時(shí)對(duì)現(xiàn)有掛牌企業(yè)的初步篩選，發(fā)掘了一批優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新型企業(yè)，作為“科技創(chuàng)新專(zhuān)板”掛牌后備企業(yè)。下一步，繼續(xù)爭(zhēng)取省地方金融監(jiān)管局、省科技廳、省財(cái)政廳等政府部門(mén)的支持，出臺(tái)支持政策，盡快設(shè)立湖北省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“科技創(chuàng)新專(zhuān)板”。
武交中心將積極參加同滬深證券交易所、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)在企業(yè)培育培訓(xùn)、路演融資、轉(zhuǎn)板對(duì)接等方面的全方位合作。力爭(zhēng)建立湖北區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)與全國(guó)性證券市場(chǎng)的轉(zhuǎn)板機(jī)制，推出同時(shí)在湖北區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)和全國(guó)性證券市場(chǎng)雙邊掛牌的中小微企業(yè)債務(wù)融資工具，將湖北新三板摘牌企業(yè)納入湖北區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)統(tǒng)一托管，逐步實(shí)現(xiàn)湖北區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)與全國(guó)性證券交易市場(chǎng)間的證券信息共享、證券賬戶互認(rèn)，為投資者提供更多元的證券產(chǎn)品選擇，吸引更多專(zhuān)業(yè)投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者的積極參與，增強(qiáng)市場(chǎng)的資金供給和適度流動(dòng)性。
證券時(shí)報(bào)記者：要從源頭上防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，地方區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)責(zé)任重大，武交中心在這方面做了哪些工作？
龔波：武交中心通過(guò)三方面舉措防范化解風(fēng)險(xiǎn)。一是嚴(yán)格依法依規(guī)運(yùn)作，守住防范化解風(fēng)險(xiǎn)底線。武交中心自成立以來(lái)始終堅(jiān)持依法依規(guī)治企、規(guī)范穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的理念，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和行為，嚴(yán)格遵守各類(lèi)監(jiān)管文件的規(guī)定。全部交易制度、各類(lèi)交易產(chǎn)品，上線之前都事先報(bào)上級(jí)監(jiān)管部門(mén)審批、備案，堅(jiān)決守住不發(fā)生違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，防范化解系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。
二是積極開(kāi)展各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)排查，從源頭上防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)防范和化解區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等會(huì)議精神和文件要求，武交中心通過(guò)配合上級(jí)監(jiān)管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查和內(nèi)部自查的方式梳理風(fēng)險(xiǎn)因素，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，不斷加強(qiáng)事前風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警能力，并對(duì)摸排發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)線索、拿出解決方案，確保風(fēng)險(xiǎn)事件早發(fā)現(xiàn)、早處置、早化解。切實(shí)將風(fēng)險(xiǎn)排查貫穿到運(yùn)營(yíng)管理中，將風(fēng)險(xiǎn)排查常態(tài)化，通過(guò)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略、事前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、事中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、事后風(fēng)險(xiǎn)處置從源頭上防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。
三是建立、健全風(fēng)險(xiǎn)防控體系，從手段上防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。
在省地方金融監(jiān)管局、湖北證監(jiān)局等監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)下，武交中心加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范與管理，持續(xù)完善內(nèi)部管理機(jī)制，強(qiáng)化公司整體規(guī)范治理能力，建立了較為完善的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。武交中心現(xiàn)有的管理和業(yè)務(wù)制度體系，已經(jīng)基本形成了包括針對(duì)平臺(tái)自身、掛牌企業(yè)和會(huì)員機(jī)構(gòu)三大市場(chǎng)主體的較為完整的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
具體來(lái)看，逐步建立平臺(tái)自身全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。武交中心逐步建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，形成了以全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度為綱領(lǐng)性文件，以風(fēng)險(xiǎn)事件處理流程、重大事件報(bào)告制度和風(fēng)險(xiǎn)檔案管理為支撐的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。通過(guò)對(duì)托管掛牌企業(yè)進(jìn)行常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)摸排完成風(fēng)險(xiǎn)信息收集；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、提出合理化的解決措施完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和監(jiān)測(cè)；通過(guò)經(jīng)營(yíng)決策層制定風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、決定風(fēng)險(xiǎn)處置措施，完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處置與應(yīng)對(duì)；通過(guò)落實(shí)重大事件報(bào)告制度，對(duì)符合監(jiān)管層認(rèn)定的重大企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件，按要求進(jìn)行及時(shí)報(bào)備和報(bào)送完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督；通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)檔案完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)一跟蹤和閉環(huán)閉環(huán)管理。
建立掛牌企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系。武交中心制定了《武漢股權(quán)托管交易中心掛牌企業(yè)信息披露管理暫行辦法》，通過(guò)明確分類(lèi)信披、按時(shí)信披等，提高信息透明度，將風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制和外控機(jī)制的有機(jī)結(jié)合。為應(yīng)對(duì)掛牌企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，武交中心制定了《武漢股權(quán)托管交易中心掛牌企業(yè)停牌、復(fù)牌、摘牌管理暫行辦法》，從制度上建立了有效的退出機(jī)制，降低了因掛牌企業(yè)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。
建立會(huì)員機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控體系。武交中心要求會(huì)員開(kāi)展機(jī)構(gòu)自查和對(duì)持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)的調(diào)查工作，要求推薦會(huì)員對(duì)其推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)的所有掛牌企業(yè)，聯(lián)合會(huì)員機(jī)構(gòu)和企業(yè)所在地的相關(guān)政府部門(mén)，對(duì)存在問(wèn)題的企業(yè)高度關(guān)注、密切跟蹤其動(dòng)態(tài)，逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和研判，做出風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案。此外，為加強(qiáng)推薦會(huì)員自律管理，提高其規(guī)范執(zhí)業(yè)水平，武交中心制定和印發(fā)了《武漢股權(quán)托管交易中心推薦業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理暫行辦法》。
