2020年5月7日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)向會(huì)員印發(fā)了2020年工作計(jì)劃，對(duì)全年的重點(diǎn)工作做了總體部署，其中第四點(diǎn)明確提出要推動(dòng)場(chǎng)外市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力；配套建立健全場(chǎng)外市場(chǎng)自律管理規(guī)則體系；完善場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)測(cè)監(jiān)控和信息服務(wù)；推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)，配合推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新試點(diǎn)，探索推進(jìn)中證報(bào)價(jià)（雄安）股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)工作。
全文如下：
證券業(yè)協(xié)會(huì)印發(fā)2020年工作計(jì)劃
為進(jìn)一步發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職能，貫徹落實(shí)好新《證券法》賦予的職責(zé)，圍繞全面深化資本市場(chǎng)改革中心任務(wù)和推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議部署，協(xié)會(huì)于近日向會(huì)員印發(fā)了2020年工作計(jì)劃，對(duì)全年的重點(diǎn)工作做了總體部署。
一是貫徹落實(shí)新證券法規(guī)定，強(qiáng)化自律管理和風(fēng)險(xiǎn)防范。學(xué)習(xí)宣傳貫徹好新證券法，梳理完善行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范和自律規(guī)則。加大對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員行為的監(jiān)督檢查，總結(jié)推廣執(zhí)業(yè)規(guī)范的最佳實(shí)踐，增強(qiáng)行業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)和約束。研究制定證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)行規(guī)行約，督促會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)。加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和化解。
二是適應(yīng)注冊(cè)制改革新環(huán)境，加強(qiáng)發(fā)行承銷市場(chǎng)自律管理。發(fā)布盡職調(diào)查業(yè)務(wù)規(guī)范，督促中介機(jī)構(gòu)把好發(fā)行上市第一道關(guān)。加強(qiáng)發(fā)行承銷市場(chǎng)秩序自律管理，推動(dòng)形成市場(chǎng)化的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。進(jìn)一步完善股票發(fā)行與承銷的觀察員機(jī)制。完善發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告業(yè)務(wù)規(guī)范。探索建立投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制。加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理。
三是促進(jìn)高質(zhì)量投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)建設(shè)。組織研究行業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方案。積極反映會(huì)員關(guān)切，配合優(yōu)化分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。開展證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)。進(jìn)一步完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范。研究探索優(yōu)化客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，豐富證券公司賬戶功能，提升行業(yè)機(jī)構(gòu)財(cái)富管理能力。推動(dòng)證券公司管理型投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展。推動(dòng)行業(yè)數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)生態(tài)建設(shè)，積極探索金融科技應(yīng)用，促進(jìn)提升行業(yè)信息技術(shù)安全水平和新技術(shù)運(yùn)用水平。
四是推動(dòng)場(chǎng)外市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。配套建立健全場(chǎng)外市場(chǎng)自律管理規(guī)則體系。完善場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)測(cè)監(jiān)控和信息服務(wù)。推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)，配合推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新試點(diǎn)，探索推進(jìn)中證報(bào)價(jià)（雄安）股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)工作。
五是加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理，推動(dòng)行業(yè)人才建設(shè)。在新《證券法》框架下，配合推動(dòng)完善證券業(yè)從業(yè)人員管理制度，修訂從業(yè)人員管理配套自律規(guī)則。探索創(chuàng)新從業(yè)人員自律管理新方式，加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、誠信信息管理，推動(dòng)從業(yè)人員依法執(zhí)業(yè)、勤勉盡責(zé)。進(jìn)一步改進(jìn)從業(yè)人員培訓(xùn)工作。
六是推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)改善行業(yè)發(fā)展生態(tài)。完善行業(yè)文化建設(shè)的自律規(guī)則體系，研究制定從業(yè)人員行為規(guī)范和道德遵循指引、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)公司治理與文化建設(shè)評(píng)估辦法，建立證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和從業(yè)人員聲譽(yù)評(píng)價(jià)機(jī)制。進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)引導(dǎo)，組織最佳實(shí)踐評(píng)估，推廣最佳實(shí)踐案例，樹立行業(yè)標(biāo)桿和道德楷模。
七是組織動(dòng)員行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，積極服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略。引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)深度研究，服務(wù)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)。繼續(xù)組織好重點(diǎn)課題研究、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家季度例會(huì)和問卷調(diào)查，動(dòng)員行業(yè)專家理性發(fā)聲。引導(dǎo)行業(yè)深入鞏固“一司一縣”成果，積極拓展“一司一企”成效，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)履行農(nóng)村減貧與鄉(xiāng)村振興的社會(huì)責(zé)任。引導(dǎo)行業(yè)加強(qiáng)國際合作，踐行綠色金融、服務(wù)綠色發(fā)展戰(zhàn)略。
工作重點(diǎn)明確，協(xié)會(huì)黨委將以政治建設(shè)為引領(lǐng)，進(jìn)一步提升黨的建設(shè)質(zhì)量，扎實(shí)推進(jìn)協(xié)會(huì)文化建設(shè)。紀(jì)委突出監(jiān)督主業(yè)主責(zé)，加強(qiáng)公權(quán)力監(jiān)督，加大監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)力度，持續(xù)抓好中央八項(xiàng)規(guī)定精神的貫徹落實(shí)。
2020年是全面建成小康社會(huì)和“十三五”規(guī)劃的收官之年，也是資本市場(chǎng)建立三十周年。新年伊始，面對(duì)突如其來的新冠肺炎疫情，協(xié)會(huì)貫徹落實(shí)五部委及證監(jiān)會(huì)通知要求，率先發(fā)出倡議，各會(huì)員單位積極響應(yīng)，全力支持疫情防控工作，凝聚起證券行業(yè)眾志成城、共克時(shí)艱的強(qiáng)大正能量。疫情既是對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)能力的考驗(yàn)，也是行業(yè)提升數(shù)字化水平，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要機(jī)遇。同時(shí)，新《證券法》的正式施行，為資本市場(chǎng)的全面深化改革提供了法制保障，也為證券行業(yè)的發(fā)展提供了契機(jī)。今年以來，協(xié)會(huì)已推動(dòng)發(fā)布了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（修訂稿）》《公司債券業(yè)務(wù)工作底稿內(nèi)容與目錄指引》等自律規(guī)則，進(jìn)一步完善中介機(jī)構(gòu)能力和責(zé)任體系，研究提升券商投行的定價(jià)銷售等系列能力；深入推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)，向社會(huì)公示證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)《文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計(jì)劃》，并發(fā)布實(shí)施了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》。
協(xié)會(huì)作為行業(yè)“共建、共治、共享”的重要平臺(tái)，將進(jìn)一步認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在統(tǒng)籌推進(jìn)新冠肺炎疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展工作部署會(huì)議上的講話精神，把加強(qiáng)疫情防控與推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展結(jié)合起來，按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，堅(jiān)定不移地貫徹落實(shí)全面深化資本市場(chǎng)改革任務(wù)要求，一如既往地發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé)，貫徹落實(shí)好新《證券法》賦予協(xié)會(huì)的職責(zé)，抓好各項(xiàng)工作落實(shí)，提升行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，為實(shí)現(xiàn)全年經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)任務(wù)貢獻(xiàn)力量。
