一、政策背景
2017年8月，四川省人民政府為健全充實(shí)四川省企業(yè)掛牌、上市和直接融資后備企業(yè)資源庫(kù)，分類(lèi)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)，形成上市、輔導(dǎo)備案、“新三板”“四板”、后備企業(yè)資源庫(kù)各層級(jí)企業(yè)數(shù)金字塔分布結(jié)構(gòu)，發(fā)布《關(guān)于顯著提升直接融資水平全面服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)施意見(jiàn)》（下稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》），提出將在全省完成改制且在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌的 5000 家企業(yè)中，重點(diǎn)培育100家“創(chuàng)業(yè)板行動(dòng)計(jì)劃”、100家“中小板精選”、100家“上交所藍(lán)籌精選”、100家“境外上市”共400家上市后備企業(yè)庫(kù)，簡(jiǎn)稱(chēng)“五千四百”計(jì)劃，推動(dòng)企業(yè)到滬深交易所及境外證券交易所掛牌上市。
2019年，四川省政府在原“五千四百”計(jì)劃中新增“100家科創(chuàng)板重點(diǎn)”企業(yè)，形成資本市場(chǎng)新時(shí)期下的“五千五百”上市計(jì)劃。該計(jì)劃對(duì)提升直接融資水平，打通融資通道及促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重大推動(dòng)作用。
二、天府股交中心與“五千五百”計(jì)劃
《實(shí)施意見(jiàn)》明確提出將天府股交中心作為推動(dòng)“五千五百”計(jì)劃落地的綜合支持平臺(tái)。目前，天府股交中心以“上市與掛牌并重”為抓手，協(xié)助落實(shí)四川省“五千五百”計(jì)劃，搭建掛牌企業(yè)與各類(lèi)投資者、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的橋梁，緊密川藏股權(quán)市場(chǎng)與各全國(guó)性公開(kāi)市場(chǎng)的連接，將規(guī)范化改制、四板掛牌融資、上市培育三者有機(jī)結(jié)合，形成相互促進(jìn)的整體合力，為企業(yè)提供四板掛牌、投融資對(duì)接、改制、培育孵化、證券登記托管等多方面的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，為企業(yè)鋪設(shè)了對(duì)接多層次資本市場(chǎng)基本路徑。
在掛牌服務(wù)方面，目前天府股交中心掛牌企業(yè)數(shù)已達(dá)8000余家，針對(duì)不同類(lèi)型企業(yè)中心設(shè)置了雙創(chuàng)企業(yè)板、科技金融板、軍民融合板、一帶一路板、天府農(nóng)業(yè)板等多個(gè)特色板塊，“4步3日”即可成功登陸資本市場(chǎng)。同時(shí)天府股交中心作為全國(guó)首批8家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“科創(chuàng)專(zhuān)板”試點(diǎn)之一，近期將會(huì)推出“科創(chuàng)專(zhuān)板”，進(jìn)一步助力高新技術(shù)企業(yè)飛速發(fā)展。
規(guī)范化公司制改制方面，目前中心已協(xié)助多地政府開(kāi)展規(guī)范化公司制改制驗(yàn)收工作，并得到各地政府的充分肯定，發(fā)揮了綜合支持服務(wù)平臺(tái)的積極支撐作用。后續(xù)，天府股交中心將繼續(xù)推動(dòng)規(guī)范化公司制改制工作，加大與全省各市州政府部門(mén)合作力度，組織證券公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等改制輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與目標(biāo)企業(yè)對(duì)接，助推規(guī)范化公司制改制及驗(yàn)收工作更好的開(kāi)展，助力有上市潛力的企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)。
三、后備企業(yè)庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)
1、注冊(cè)地在四川省，依法設(shè)立且合法存續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度以上（含兩年）的股份有限公司或有限責(zé)任公司。
2、有明確的境內(nèi)外上市意愿和計(jì)劃，已完成企業(yè)股份制改造或計(jì)劃未來(lái)兩年內(nèi)完成股份制改造。
3、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策，屬于國(guó)家重點(diǎn)支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。
4、企業(yè)運(yùn)作規(guī)范經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記錄，近兩年無(wú)重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄。
5、企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，對(duì)屬于四川省“5+1”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)、“10+3”農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、“4+6”服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)等省政府印發(fā)文件重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)的企業(yè)可適當(dāng)放寬財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。
6、已在新三板或天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先入庫(kù)。
?四、入庫(kù)流程
1、申報(bào)與審核。企業(yè)應(yīng)按照要求制作申報(bào)材料，向所屬市（州）金融局提交申請(qǐng)。各市（州）金融局會(huì)同同級(jí)相關(guān)主管部門(mén)對(duì)企業(yè)進(jìn)行審核，審核合格后，統(tǒng)一報(bào)送省地方金融監(jiān)管局。同時(shí)，省級(jí)相關(guān)部門(mén)對(duì)所管轄企業(yè)進(jìn)行遴選，積極推薦符合條件的企業(yè)，直接報(bào)省地方金融監(jiān)管局。
2、登記入庫(kù)。省地方金融監(jiān)管局對(duì)上報(bào)的企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行完備性核對(duì)，材料完備的予以備案登記，納入上市后備資源庫(kù)。
3、社會(huì)公布?！八拇ㄊ∩鲜泻髠淦髽I(yè)資源庫(kù)名單”確定后，每年定期通過(guò)省地方金融監(jiān)管局官方網(wǎng)站向社會(huì)公布。
五、入庫(kù)企業(yè)可享受服務(wù)
（一）對(duì)入庫(kù)企業(yè)，各市（州）金融局要建立培訓(xùn)培育檔案，實(shí)行跟蹤指導(dǎo)服務(wù)。
（二）每年不定期舉辦培訓(xùn)班，邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家對(duì)企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)題培訓(xùn)。適時(shí)組織企業(yè)到先進(jìn)地區(qū)學(xué)習(xí)考察，借鑒成功經(jīng)驗(yàn)。
（三）定期向省級(jí)相關(guān)部門(mén)通報(bào)入庫(kù)企業(yè)，給予相應(yīng)政策扶持。
（四）定期向金融機(jī)構(gòu)推薦入庫(kù)企業(yè)，引導(dǎo)和鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為其提供融資服務(wù)。
（五）納入當(dāng)?shù)厣鲜泄ぷ魍七M(jìn)機(jī)制，定期研究、協(xié)調(diào)、解決入庫(kù)企業(yè)反映的具體困難和問(wèn)題，針對(duì)涉及企業(yè)上市的土地、工商、稅務(wù)、環(huán)保等事項(xiàng)，建立“綠色通道”制度，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際制定和完善配套的支持政策。
（六）省地方金融監(jiān)管局將聯(lián)合滬深交易所、港交所、新三板、股交中心等交易場(chǎng)所，對(duì)企業(yè)分行業(yè)、分層次、分階段進(jìn)行有針對(duì)性的上市、掛牌及融資咨詢服務(wù)，為企業(yè)參加交易所專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)提供綠色通道，為有投融資需求的企業(yè)提供免費(fèi)路演服務(wù)。
