為規(guī)范分層調(diào)整業(yè)務流程，明確各市場主體在分層調(diào)整流程中的權(quán)利義務，進一步完善新三板市場分層制度，全國股轉(zhuǎn)公司配套《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》（以下簡稱《分層辦法》），制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層調(diào)整業(yè)務指南》（以下簡稱《分層指南》），于2020年4月30日起發(fā)布實施。
《分層指南》與改革后分層調(diào)整工作的新規(guī)定、新要求相銜接，在總結(jié)近來年分層調(diào)整工作實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對相關(guān)業(yè)務流程進行了優(yōu)化，適用于符合條件的基礎(chǔ)層公司申請進入創(chuàng)新層、觸發(fā)定期降層情形的創(chuàng)新層和精選層公司調(diào)出所在層級等定期調(diào)層，以及創(chuàng)新層和精選層公司的即時降層。申請掛牌并進入創(chuàng)新層、創(chuàng)新層掛牌公司公開發(fā)行并進入精選層兩類情形，適用全國股轉(zhuǎn)公司其他業(yè)務規(guī)則進行層級調(diào)整。
《分層指南》的主要內(nèi)容包括以下四方面。一是細化《分層辦法》規(guī)定的層級調(diào)整業(yè)務流程和辦理時點，確保層級調(diào)整平穩(wěn)運行。二是明確層級調(diào)整過程中的信息披露、精選層降層風險警示和停復牌、主辦券商核查等要求，切實保護投資者權(quán)益。三是落實層級調(diào)整應當經(jīng)掛牌委員會審議的新規(guī)定，做好分層調(diào)整各項程序與掛牌委員會審議的銜接安排。四是明確《分層辦法》中合格投資者認定等部分指標的適用口徑，便于市場各方據(jù)此開展市場層級調(diào)整的相關(guān)工作。
2020年4月30日，全國股轉(zhuǎn)公司將啟動掛牌公司所屬市場層級定期調(diào)整，并實行“一次調(diào)整，分批實施”。各市場主體可按照《分層辦法》《分層指南》和前期有關(guān)通知的要求，做好相關(guān)準備工作。全國股轉(zhuǎn)公司將通過安排專人對接咨詢、開展分層調(diào)整實務操作線上培訓等方式，服務市場各方，保障分層調(diào)整工作順利實施。
